科大讯飞：关联交易

科大讯飞股份有限公司（以下简称：“科大讯飞”或“公司”）的参股公司上海穹天科技有限公司（以下简称“穹天科技”）为引入战略投资者，拟通过股权转让的方式，由新股东安徽聆思智能科技有限公司（以下简称“聆思智能”）受让穹天科技原股东徐景明先生持有的 63.9920%的股权，对应穹天科技 1,200 万元注册资本，转让价格人民币4,492.2384 万元。本公司、合肥穹天科技合伙企业（有限公司）、谢小权先生作为穹天科技的现有股东均放弃优先购买权。本次股权转让完成后，科大讯飞仍持有穹天科技 20.01%股权，持股比例不变。

由于聆思智能系本公司董事长、总裁刘庆峰先生间接控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条之规定，聆思智能为本公司的关联法人；聆思智能本次受让穹天科技股权为《股票上市规则》10.1.1 条、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》第二十四条等规定之关联双方共同投资。本次交易构成关联交易。聆思智能本次受让穹天科技股权前，公司及控股子公司本年度与聆思智能已发生的各类关联交易金额合计 4,003.32 万元。根据《股票上市规则》10.2.10 条的规定，上市公司在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易，应当按照累计计算的原则适用关联交易的披露规则。聆思智能本次受让穹天科技股权后，公司与聆思智能在连续十二个月内发生的交易金额达到《股票上市规则》10.2.4 条的累计披露标准。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号——交易与关联交易》和公司《关联交易决策制度》等规定，本次关联交易无需提交董事会、股东大会审议；独立董事对本次关联交易发表了事前认可和独立意见。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，本次交易未构成重大资产重组，无需提交相关部门审核批准。

公司的参股公司穹天科技通过本次股权转让引入战略投资者，有助于其不断增强研发设计、生态构建和上下游资源整合能力，符合穹天科技的长远发展需求。参股公司的良性发展有利于为其股东谋求长远回报，从而有利于提升上市公司的投资收益，符合公司及广大股东的利益。

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1.科大讯飞股份有限公司关联交易公告

2.科大讯飞股份有限公司独立董事关于关联交易事项的事先认可与独立意见

3.国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司关联交易事项的核查意见